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上交所重點(diǎn)查處六類違法違規(guī)行為

上交所重點(diǎn)查處六類違法違規(guī)行為

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記者從上交所獲悉,2019年,針對信息披露違規(guī)行為,上交所發(fā)出公開譴責(zé)40單、通報(bào)批評103單、監(jiān)管關(guān)注決定106單,同比分別增加25%、63%、33%。

深圳商報(bào)2020年01月13日訊 (記者鐘國斌)記者從上交所獲悉,2019年,針對信息披露違規(guī)行為,上交所發(fā)出公開譴責(zé)40單、通報(bào)批評103單、監(jiān)管關(guān)注決定106單,同比分別增加25%、63%、33%。紀(jì)律處分與監(jiān)管關(guān)注共涉及110家上市公司、533名董監(jiān)高、39名中介機(jī)構(gòu)人員。同時,上交所聚焦亂象公司、風(fēng)險(xiǎn)公司,重點(diǎn)查處了六類違法違規(guī)行為:一是資金占用、違規(guī)擔(dān)保等侵占上市公司利益的行為。二是“三高類”重組后業(yè)績承諾未履行。三是增持承諾未履行。四是未按計(jì)劃執(zhí)行股份回購。五是年報(bào)財(cái)務(wù)造假、未按期披露等違規(guī)。六是中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)。

[責(zé)任編輯:江書劍]